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證監(jiān)會:嚴厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī) 相關(guān)案件呈現(xiàn)四大特點
2018-04-21 00:00:25 來源: 新華網(wǎng)
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  新華社北京4月20日電(記者劉慧)證監(jiān)會20日通報了嚴厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為專項執(zhí)法行動情況。專項行動中的10起案件均已查實,其中8起案件已進入行政處罰審理程序。

  據(jù)了解,10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉四類違法行為。主要呈現(xiàn)四大特點。

  一是資金募集環(huán)節(jié)問題集中。集中表現(xiàn)為有的通過電話陌生拜訪向不特定對象推介基金產(chǎn)品,不設(shè)投資門檻“只募錢不看人”,向不合格投資者募集資金,甚至提供保底承諾。

  二是基金投資運作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價格;有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票;有的涉及多起操縱市場案件,非法獲利巨大;有的將固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混同從事投資,挪用近億元基金財產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。

  三是利益輸送手法新。有的通過大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品,進行利益輸送;有的利用股指期貨遠期合約不活躍的特點,在其管理的產(chǎn)品之間以約定價格對倒交易,虛增自身產(chǎn)品業(yè)績;個別私募基金實際控制人在擔任投資顧問期間,利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉”收益,趨同交易金額近2億元,非法獲利上千萬元。

  四是登記備案不規(guī)范。部分機構(gòu)沒有在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人,部分產(chǎn)品沒有在基金業(yè)協(xié)會備案,個別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達70%,違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)。

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證券期貨兩類嚴重失信行為人將被限制乘坐飛機高鐵等
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【糾錯】 責任編輯: 侯強
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