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3月17日：肖鋼接替郭樹清成為新一屆證監會主席
3月15日：《證券公司開立客戶賬戶規范》發布 放開非現場開戶限制
5月10日：創業板造假第一案 萬福生科被行政處罰30萬
6月1日：新《基金法》正式實施 基金業進入全新發展階段
10月8日：上市公司并購重組審核啟用“分道制”審核制度
11月15日：光大“烏龍指”事件相關責任人被行政處罰
11月30日：證監會發布《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》
11月30日：證監會明確借殼上市條件與IPO標準等同 不允許在創業板借殼上市
12月13日：《優先股試點管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見
12月28日：七項配套規則同時發布 新三板試點正式擴大至全國
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